根据《证券及期货条例》第 116 条，有意在香港从事受监管活动的公司必须获得 “持牌法团 “牌照。 证券及期货事务监察委员会（”证监会”）是《证券及期货条例》授权监督此类活动的监管机构。

根据《证券及期货条例》，监督和开展这些受规管活动的个人（即负责人员）也必须取得相关的证监会牌照。

我们的实践

在整个申请过程中，我们为客户提供持续的监管建议、文件和技术支持。 我们的工作范围包括

• 就监管审批流程和所需的 RA 许可类型向管理层提供初步建议；
• 协助确定和把握申请过程中可能出现的所有监管问题/障碍；
• 就证监会在颁发风险评估许可证时所考虑的主要方面提供建议，包括业务计划、财务资源预测等；
• 准备提交证监会的文件。 在这方面，我们可以参考 GMO 内部现有的文件，并将其调整到证监会可以接受的标准；
• 准备提交证监会的文件；
• 与管理层合作，答复证监会在审查申请文件时提出的问题；以及
• 陪同管理层参加与证监会的会议，讨论审批过程中出现的任何问题和关切。