Unternehmen, die in Hongkong regulierte Tätigkeiten ausüben wollen, müssen gemäß Abschnitt 116 der Securities and Futures Ordinance („SFO“) als „Licensed Corporations“ lizenziert werden. Die Securities and Futures Commission („SFC“) ist die von der SFO ermächtigte Aufsichtsbehörde, die solche Aktivitäten beaufsichtigt.

Gemäß der SFO müssen Personen, die diese regulierten Tätigkeiten beaufsichtigen und ausführen (d. h. die verantwortlichen Beauftragten), auch die entsprechenden SFC-Lizenzen erhalten.

Unsere Praxis

Wir bieten unseren Kunden während des gesamten Antragsverfahrens fortlaufende Beratung zu rechtlichen Fragen, Dokumentation und technische Unterstützung. Unser Arbeitsumfang umfasst:

• Vorläufige Beratung des Managements über das behördliche Genehmigungsverfahren und die Arten der erforderlichen RA-Lizenz(en);
• Unterstützung bei der Identifizierung und Erfassung aller rechtlichen Fragen/Hürden, die während des Antragsverfahrens auftreten können;
• Beratung zu den wichtigsten Bereichen, die von der SFC bei der Erteilung der RA-Lizenz berücksichtigt werden, einschließlich Geschäftsplan, Finanzmittelprognosen usw;
• Vorbereitung der Unterlagen zur Vorlage beim SFC. In diesem Zusammenhang können wir auf die derzeit bei GVO vorhandenen Unterlagen zurückgreifen und sie auf einen für den SFC akzeptablen Standard bringen;
• Vorbereitung der Unterlagen zur Vorlage beim SFC;
• Zusammenarbeit mit dem Management bei der Beantwortung der Fragen, die der SFC bei der Prüfung der Antragsunterlagen gestellt hat; und
• Begleitung des Managements zu Sitzungen mit dem SFC, um alle Fragen und Bedenken zu erörtern, die sich aus dem Genehmigungsverfahren ergeben.